Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии (ASIC) наложила десятилетний запрет на оказание финансовых услуг в отношении бывшего консультанта Гленды Мари Роган. Причиной такого жёсткого решения стало выявленное неправомерное использование средств клиентов, часть из которых была тайно инвестирована в криптовалюты.
Согласно данным регулятора, с марта 2022 по июнь 2023 года Роган, работавшая в составе группы компаний Fincare и являвшаяся уполномоченным представителем Private Wealth Pty Ltd, перевела не менее 14,8 млн австралийских долларов (около $9,5 млн) — принадлежавших её клиентам, родственникам и друзьям — в цифровые активы. При этом она намеренно вводила клиентов в заблуждение, утверждая, что их деньги размещены на высокодоходных депозитных счетах с фиксированной ставкой, скрывая реальное направление инвестиций.
Вместо безопасных вложений большая часть средств была конвертирована в криптовалюты и отправлена на платформу Financial Centre, которая, как ранее предупреждал ASIC, является нелегитимной и не имеет лицензии на осуществление деятельности в Австралии. По информации регулятора, платформа зарегистрирована в Великобритании.
ASIC отметила, что действия Роган содержат признаки серьёзных нарушений законодательства о финансовых услугах, включая предоставление ложной информации, игнорирование требований прозрачности и несоответствие квалификации должности финансового консультанта. С февраля 2024 года у неё уже не было необходимой лицензии для оказания профессиональных финансовых услуг.
